Compliance

COMPLIANCE. PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO.

Dentro de la operativa empresarial, pueden surgir riesgos que impliquen el incumplimiento de la normativa, incluso llegando a constituir delitos penales. Desde la reforma del Código Penal en 2010, las personas jurídicas pueden ser responsables penalmente por acciones ilícitas cometidas por sus administradores, directivos o empleados. Para evitar estas sanciones, es crucial tener en cuenta el propio Código Penal, las normativas UNE relevantes y la jurisprudencia pertinente.

¿CUÁNDO RESPONDERÁ LA PERSONA JURÍDICA?

La responsabilidad de una persona jurídica por delitos establecidos en el Código Penal puede surgir si el delito fue cometido por un representante legal y beneficia directa o indirectamente a la empresa. También puede ser responsable si el delito fue cometido por empleados en el ejercicio de sus funciones y en beneficio de la empresa, y si la empresa ha incumplido sus obligaciones de supervisión y control. Las penas para la persona jurídica pueden incluir multas e incluso la disolución.

¿CÓMO EVITAR LA RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA?

La ley establece que la responsabilidad penal de una persona jurídica puede ser eximida o reducida si cuenta con modelos de organización y gestión adecuados. Un programa de cumplimiento normativo, que analice los riesgos empresariales y establezca medidas preventivas y sanciones por incumplimiento, es una forma de cumplir con esta obligación. Este programa debe ser actualizado regularmente para garantizar su eficacia.

¿CÓMO ENFOCAMOS DICHAS ACTUACIONES?

Para asegurar que las acciones emprendidas cumplan con los requisitos legales y sirvan como eximente para la persona jurídica, es esencial contar con asesoramiento experto y personalizado. En Alcázar, nuestro equipo de profesionales analizará las circunstancias específicas de su sociedad y sector, identificando los principales riesgos y estableciendo medidas para minimizarlos. Colaboraremos en la elaboración de documentos que respalden estas medidas y supervisaremos su implementación, proporcionando las orientaciones necesarias para reducir el riesgo para la persona jurídica. Nuestro equipo está compuesto por abogados con amplia experiencia en cumplimiento normativo y otras áreas relevantes para una implementación exitosa del compliance.

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